一(yi)、企(qi)(qi)業概述(shu)及企(qi)(qi)業歷(li)史沿革

　　1.企業概況及現狀(zhuang)

　　2.企業主(zhu)(zhu)要(yao)業務(wu)(主(zhu)(zhu)要(yao)產品及服(fu)務(wu))

　　3.企(qi)業背景(jing)

　　4.企業發展過程(企業發展重要(yao)歷史(shi)及(ji)變更情況)

　　二、項(xiang)目(mu)/產品(pin)技術情況說明

　　1.項目/產品的技術先進性、適用性

　　2.項目/產(chan)品的主(zhu)要性能及特點

　　3.項目(mu)/產(chan)品(pin)的應用(yong)范圍、用(yong)戶描述(shu)

　　4.項目/產品的(de)環保情況(kuang)說(shuo)明

　　5.知識產權(quan)情(qing)況(kuang)(核心技術的來源及所(suo)有權(quan)情(qing)況(kuang))

　　清單(名稱、用途、價值(zhi)、占總資(zi)產和凈資(zi)產比例)

　　保(bao)護狀況、專利申報情況、知識的(de)剩余保(bao)護年(nian)限

　　知識產(chan)權、非專利(li)技術(shu)存在(zai)(zai)或潛在(zai)(zai)的糾紛情況(kuang)

　　6.研發機構(gou)的設(she)置

　　研發人員的構成

　　后(hou)續(xu)項目及目標(biao)、進展情況

　　合(he)作研發的情況(包括合(he)作方介紹、合(he)作協議(yi)、分配及(ji)保密)

　　研發費用占銷售收入(ru)的比重

　　三、行業發展情況、產業政策

　　1.所處行(xing)業(ye)國內外基本情況(行(xing)業(ye)管理(li)體(ti)制(zhi)、行(xing)業(ye)競爭狀況、投入與產出(chu)、技術水平及發展趨(qu)勢、進入本行(xing)業(ye)的主要障礙等)

　　2.國內產(chan)業(ye)(ye)政策及(ji)行(xing)業(ye)(ye)發展預測(政府支持政策、產(chan)業(ye)(ye)特性及(ji)技術替代、產(chan)業(ye)(ye)成長性等)

　　3.項目企業在行業中的(de)地位(wei)(企業面臨(lin)的(de)主(zhu)要競(jing)爭狀況，包(bao)括自身(shen)的(de)競(jing)爭優(you)勢(shi)及劣(lie)勢(shi))

　　四、項目/產品市場(chang)

　　1.現有市(shi)場(chang)容量(國內、國際)

　　2.市場發展前景(jing)

　　3.項目或產品的獨特性(xing)、核心價(jia)值與競(jing)爭(zheng)優勢

　　4.企業(ye)競爭狀況(kuang)及市(shi)場(chang)占有率(市(shi)場(chang)份(fen)額變動情況(kuang)及趨勢、同行(xing)業(ye)競爭的情況(kuang))

　　5.市(shi)場開拓情況

　　產品營(ying)銷政策

　　銷售(shou)方(fang)式

　　企業銷售進(jin)展情況、重大挫(cuo)折、未來發展潛力

　　提(ti)供前5大用戶所(suo)占(zhan)的(de)營業額或銷售(shou)百(bai)分(fen)比

　　6.預計年銷(xiao)售量/銷(xiao)售額等(deng)

　　階(jie)段(試制、樣品、小批(pi)量、批(pi)量)

　　2.項(xiang)目(mu)/產品開發(fa)或生(sheng)產的(de)資金需要計(ji)劃(按年度(du))

　　3.資金(jin)缺(que)口、是否有配套資金(jin)等

　　4.主要業務收入占(zhan)總業務收入比例、業務收入的地區分布

　　5.廠房、設(she)備(bei)、原材料、員工素質及培訓

　　6.廠址(zhi)及交通運輸(shu)便利程(cheng)度

　　7.供(gong)應(ying)渠(qu)道/供(gong)應(ying)保證能力(li)(提供(gong)前5大供(gong)應(ying)商名單及所占的(de)采(cai)購(gou)比)

　　8.生(sheng)產配套(tao)

　　9.生產組織/進度保證

　　10.生產(chan)及服務(wu)的質(zhi)量控制情況(kuang)，包括質(zhi)量控制標準(zhun)、質(zhi)量控制措施(shi)、售后服務(wu)措施(shi)等(deng)。

　　11.生產成本

　　六(liu)、財(cai)務狀況及應力預測

　　1.企業近期財務狀況(附財務報表)

　　2.企業今后但年盈利預測(ce)

　　七、企業(ye)/產品發展(zhan)情況

　　1.企業發展(zhan)規(gui)劃

　　2.產品開發計劃

　　八、申(shen)請投資(zi)數(shu)量及方式(shi)

　　1.申請投資(zi)方式及數量(liang)

　　2.是否抵押(ya)或(huo)擔保

　　3.資(zi)金(含申請投資(zi))的詳細使用(yong)計劃(hua)及效益依據

　　4.投資回報及相關保證措施等事項的詳(xiang)細說(shuo)明(ming)

　　九、企業管理

　　1.企業(ye)機構(gou)設(she)置

　　2.主要機構職能說(shuo)明

　　3.管理(li)團(tuan)隊

　　4.技(ji)術創新機制(包括技(ji)術儲(chu)備(bei)情(qing)況及(ji)機理機制、企業文化(hua)等)

　　十、風險因素分(fen)析

　　1.政策(ce)風險

　　國家政(zheng)(zheng)策(ce)、法律(lv)(包括稅務法規(gui)及財政(zheng)(zheng)補(bu)貼政(zheng)(zheng)策(ce)、進(jin)出口政(zheng)(zheng)策(ce)、產業政(zheng)(zheng)策(ce)、行政(zheng)(zheng)管理(li)政(zheng)(zheng)策(ce)、環保政(zheng)(zheng)策(ce)等)是(shi)否對企業不(bu)利或存在某種限制。

　　國家(jia)政策、法律是(shi)否在可(ke)預見(jian)的將(jiang)來(lai)有可(ke)能發生(sheng)變(bian)化，并(bing)因其變(bian)化對(dui)企業產生(sheng)不利影響

　　2. 技術(shu)風(feng)險

　　技術不成熟及技術市場(chang)化、產業化和經營(ying)規模化方面的風(feng)險

　　過度依(yi)賴(lai)核心技(ji)術人員、管理人員的風險

　　過度依(yi)賴某一(yi)特定的(de)知(zhi)識產權、非(fei)專(zhuan)利技術(shu)的(de)風險

　　產品(pin)或技術的(de)競爭力及存(cun)在被淘汰的(de)風險

　　核心技(ji)術依賴他(ta)人(ren)和核心技(ji)術保護期短(duan)或容易失(shi)密(mi)的風(feng)險

　　新產品(pin)開發、試(shi)驗方面的風險

　　3. 市場(chang)風(feng)險

　　企業是否存(cun)在某種商業周期或受到商業周期的(de)影響

　　市場(chang)不夠發達或存在市場(chang)分(fen)割(ge)的(de)情況

　　主要(yao)市場所在的(de)國(guo)家和地(di)區屬于經(jing)濟、政治不穩定的(de)地(di)區

　　密切(qie)相關(guan)的行業存在各(ge)種制約因素

　　企業(ye)(ye)所(suo)在行業(ye)(ye)生產能力(li)過剩(sheng)、市場容量的限制(zhi);企業(ye)(ye)生產能力(li)過剩(sheng)或不足、市場占有率(lv)的限制(zhi)

　　過度依賴單一(yi)市場的風險

　　4.經(jing)營風險

　　同(tong)類最新(xin)產(chan)品、最新(xin)技術(shu)和替代品出現的風險

　　對(dui)主要客戶的依賴

　　對重要原(yuan)材料或(huo)或(huo)者供貨渠(qu)道的依(yi)賴，原(yuan)材料價(jia)格占制造(zao)成本的比例過大的風險

　　是否嚴重依(yi)賴有限(xian)的自然資(zi)源

　　能源或者(zhe)交通方面存在的制約

　　產(chan)品價格方面的(de)限制

　　產品(pin)外(wai)銷的限制

　　產品的生產和銷(xiao)售(shou)是(shi)否有任何補貼(tie)

　　融資能力的局限性

　　其他(ta)自(zi)然條(tiao)件的(de)限制(zhi)

　　5.財務風險

　　對(dui)外投資存(cun)在(zai)的(de)風險

　　資產流動(dong)性風險

　　擔保、質押或有負(fu)債的風險

　　債務結構不合理的風險

　　應收帳款呆壞帳的風險

　　內部控(kong)制、對(dui)外控(kong)股、參股單位財務失控(kong)的風(feng)險

　　6.管理風險

　　董事長(chang)、監(jian)事會負責人(ren)及總經理、技術負責人(ren)在近期(qi)變動情(qing)況的風險

　　內部控制制度及(ji)完整(zheng)、合理、有(you)效性說明(ming)

　　管(guan)理制度存在的(de)局限(xian)性引致(zhi)的(de)風險(xian)

　　與控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)及(ji)其他重(zhong)要關聯方存在同業(ye)競爭及(ji)關聯交(jiao)易引起的風險

　　現有(you)股(gu)東的控(kong)(kong)(kong)制(zhi)，即(ji)企業控(kong)(kong)(kong)股(gu)股(gu)東(包括絕對控(kong)(kong)(kong)股(gu)與相對控(kong)(kong)(kong)股(gu))通過(guo)行(xing)政干預，行(xing)使投票權(quan)或任何(he)其(qi)他方(fang)式對企業經營決策、人事等方(fang)面的控(kong)(kong)(kong)制(zhi)

　　內部激勵(li)制和(he)約(yue)束(shu)機制不(bu)健全(quan)的風險

　　7.其他風(feng)險

　　存(cun)在或(huo)潛在的(de)法律訴訟和仲裁的(de)風險

　　因安全隱(yin)患及自然災害引起的風(feng)險

　　加入WTO后(hou)存在的風險(xian)

　　十一、其他(ta)需要說明的事項

　　企業(ye)主要財產是(shi)否已經抵押或為其(qi)他單位提供擔保

　　企業重(zhong)要的債權債務(wu)說明

　　經(jing)濟糾(jiu)紛情況

　　提供重大購銷合(he)同復印件

    【關于(yu)項目計(ji)劃書】

    項目(mu)計劃書(shu)又稱立項(xiang)報告，是項(xiang)目(mu)(mu)建(jian)設(she)籌建(jian)單位或項(xiang)目(mu)(mu)法人(ren)，根據(ju)國民經濟的(de)(de)發展、國家(jia)和(he)地(di)方(fang)中長期規劃、產業政(zheng)策(ce)、生產力(li)布局、國內外市場、所在(zai)地(di)的(de)(de)內外部(bu)條(tiao)件(jian)，提出(chu)的(de)(de)某(mou)一具體項(xiang)目(mu)(mu)的(de)(de)建(jian)議文(wen)件(jian)，是對擬建(jian)項(xiang)目(mu)(mu)提出(chu)的(de)(de)框架性的(de)(de)總(zong)體設(she)想。